聂女士
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- 职位介绍
- 岗位职责 1、合规体系建设：负责搭建、修订、更新公司私募基金内控、合规、风控制度，跟进监管新规落地执行，保障公司业务全流程合规。 2、全业务合规审核：负责募集适当性、宣传推介材料、基金合同、风险揭示书、投资者资料合规审核；对项目投资、交易、投后、退出环节进行风控合规复核，出具独立风控意见。 3、产品备案与信息披露：负责私募基金产品备案、重大事项变更、季度/年度信息披露、管理人信息更新等工作，确保按时、准确完成协会报送。 4、日常风控管理：开展常态化合规自查、内控检查、业务风险排查，对违规、风险问题督促整改闭环；组织内部合规培训，规范员工执业行为。 5、监管对接：对接证监局、基金业协会，配合现场检查、抽查、专项自查、整改回复、年度审计等工作。 6、法务合规支撑：负责公司各类合同、对外文件合规审核，处理日常合规咨询及风险事件处置。 任职要求（满足协会备案硬性条件） 1、学历：本科及以上学历，金融、法律、财会、经济等相关专业优先。 2、资质：持有有效基金从业资格（科目一+二/三），可立即备案高管。 3、经验：3年及以上金融机构/私募基金合规、风控、法务、内审相关专职工作经验，熟悉私募募投管退全流程及中基协监管规则；有私募备案、整改、自查经验者优先。 4、合规背景：有券商、公募、信托、持牌资管、正规私募、律所/会计师事务所基金相关经验优先。 5、职业操守：无监管处罚、无行业黑名单、无重大不良诚信记录，符合私募基金高管任职负面清单要求。 6、岗位要求：全职在岗、专职任职，不兼任投资、交易、总经理、法定代表人等冲突岗位，可配合监管抽查及备案公示。 优先条件 1、持有法律职业资格证、CPA、CFA等专业证书优先； 2、熟悉证券类/股权类私募业务，有完整管理人登记、产品备案、监管整改实操经验； 3、严谨细致、责任心强，具备独立风控判断、文字撰写及监管对接能力。
- 其他信息
- 行业要求：全部行业
公司简介
瀚融基金（全称“深圳前海瀚融股权投资基金有限公司”）成立于2017年，注册资本1000万元。虽然我们是一家年轻的私募公司，但我们有业内最资深和专业的成熟团队，专注于中国证券市场的投资。瀚融以维护客户利益为首要宗旨，以过硬的风险控制体系、研究分析团队、服务跟踪流程、客户信息管理，最大程度的保证投资者利益，回避了市场风险。
我们的企业愿景是成为客户满意、员工自豪、社会尊重的卓越的财富管理机构。瀚融的梦想和坚持一如既往！稳健和价值投资，追求长期和最大化的资产增值，合作共赢。
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