【香港合规专员（SFC）招聘】-猎头顾问香港招聘信息-猎聘

徐先生 1天前在线已认证

助理评估师 · 贵州埃沃安人力资源管理有限公司

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职位介绍: 【核心岗位职责】（一）法定监管与牌照存续管理全面承担SFC规定的RO法定职责，作为公司官方监管对接人，负责1/4/9号牌日常维护、年审、续牌、信息变更报备等全流程工作；严格遵守《证券及期货条例》及SFC各项监管规则，确保牌照持续有效，杜绝牌照违规、吊销、暂停风险。统筹处理SFC各类问询、现场检查、非现场核查工作，牵头准备核查资料、整改报告、合规说明文件，落实监管整改要求。（二）全业务合规管控（1/4/9号业务全覆盖） 1. 1类证券交易业务：审核证券交易撮合、经纪业务、客户开户、交易清算等全流程合规性，规范交易操作流程，防范违规交易、内幕交易、市场操纵等风险。 2. 第4类证券投顾业务：全权审核证券投资咨询报告、市场分析内容、客户投资建议、营销宣传材料，确保投顾内容合规、真实、无误导，严格管控投顾业务合规风险。 3. 第9类资产管理业务：主导基金/资管产品设计、募集、备案、运作、信息披露、清算退出全流程合规审核，监督资管账户投资运作、风控执行，排查产品合规漏洞，保障资管业务符合SFC监管标准。（三）合规体系搭建与制度落地结合SFC新监管政策及公司业务发展需求，制定、修订、优化公司合规管理制度、风控流程、业务操作规范，覆盖KYC客户尽调、反洗钱（AML）、可疑交易上报、客户隐私保护、利益冲突管控、合规问责等核心模块。持续跟进香港金融监管政策更新，动态调整内部合规体系，组织全员合规培训，确保制度落地执行。（四）监管报备与文件签署按时、合规完成SFC各类月度/季度/年度监管报表、业务数据、合规报告的编制与提交；依法签署所有1/4/9号业务对应的法定合规文件、监管申报资料、业务审批文件，对文件真实性、合规性、完整性承担法定责任。统筹公司审计、合规自查工作，出具年度合规自查报告。（五）风险处置与合规运维牵头排查业务全链条合规风险，建立风险预警机制，及时处置潜在合规隐患；负责客户合规投诉、业务纠纷、违规事件的调查与处理，落实风险整改措施。统筹反洗钱、反恐融资合规管理，定期完成客户尽职调查、交易监测、可疑交易上报等专项工作。【任职资格要求】（一）资质硬性条件（必须满足） 1. 持有香港证监会认可的1/4/9号牌RO持牌资质，已通过香港证券及期货从业资格考试（卷1、卷2、卷6核心科目），符合SFC「适当人选」所有准入标准。 2. 具备SFC认可的胜任能力，无任何金融监管处罚、失信记录、违法违规记录，个人信誉、品格、财政状况完全符合监管要求。 3. 过往6年内拥有3年以上香港1/4/9号牌照对应业务全职合规/业务管理经验，熟悉香港证券、投顾、资管全业务监管规则，有持牌机构RO履职经验者优先。（二）学历与证书 1. 全日制本科及以上学历，金融、经济、会计、法律、工商管理等相关专业优先。 2. 持有CFA、CPA、FRM、香港合规师等专业证书者优先。（三）专业能力要求 1. 精通香港《证券及期货条例》、SFC持牌机构监管准则、反洗钱合规规则、资管产品发售及交易监管细则，熟悉跨境金融业务合规逻辑。 2. 具备独立对接SFC监管检查、处理监管问询、撰写合规报告、搭建合规体系的完整能力，熟练掌握1/4/9号业务全流程合规管控要点。 3. 具备敏锐的金融合规风险识别、研判、处置能力，能够快速适配监管政策更新，解决复杂合规问题。 4. 熟练使用办公及金融合规系统，具备优秀的中英文书面及口头沟通能力，可独立完成全英文监管对接及文件撰写。（四）综合素质要求 1. 具备极强的责任心、合规底线意识，严谨细致，能够承担RO法定监管责任。 2. 具备良好的跨部门协同、团队管理、统筹规划能力，抗压能力强，可适配监管时效性工作要求。 3. 熟悉中资香港持牌机构运营模式，有中资券商、资管机构从业经验者优先。

其他信息: 语言要求：普通话 + 粤语 + 英语; 行业要求：基金/证券/期货,计算机软件,科技金融

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