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上海 经验不限 统招本科 招1人 8月14日更新
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职位介绍
岗位职责: 1. 搭建并持续优化公司级合规管理架构,覆盖经纪、资管、投行、自营等全业务条线,确保与监管规则动态动态适配。 2. 主导合规审查机制设计,对重大业务决策、新产品上线、重大合同签署出具独立合规意见。 3. 建立合规风险监测指标体系,运用科技手段对异常交易、反洗钱、利益冲突等关键领域实施穿透式监控。 4. 统筹监管报送与沟通事务,组织应对现场检查、非现场监管及自律调查,督导整改闭环管理。 5. 推动合规文化内化,设计分层分类培训方案,将监管案例转化为业务条线的操作警示。 职位要求: 1. 具备证券行业合规管理十年以上深耕经验,完整经历过证券公司合规体系从0到1或重大转型周期。 2. 对《证券法》《证券公司合规管理试行规定》及证监会、交易所、协会规则体系有体系化解读与落地能力。 3. 能独立设计合规管理制度、审查流程及风险预警模型,熟悉合规管理信息系统建设逻辑。 4. 具备与监管机构、业务部门双向沟通的公信力与影响力,能在业务创新与合规边界间建立平衡机制。 5. 持有法律职业资格或注册会计师资质,熟悉证券业务全链条运作逻辑及典型违规场景。
其他信息
语言要求:不限
行业要求:基金/证券/期货

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