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合规管理岗(研究所)

方正证券

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合规管理岗(研究所) 方正证券

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职位描述:

职责描述:
1、提供日常合规咨询,负责证券研究报告合规审查;
2、研究所员工各类业务活动的合规审批、监测和管理;
3、根据监管精神、业务发展需要,起草研究所相关合规制度、参与研究所其他内控制度的制定;
4、开展合规宣导与培训;
5、组织、参与或协助合规检查,督促落实相关整改意见、工作建议;提交合规报告;
6、参与研究所反洗钱、客户适当性、信息隔离等专项合规管理工作;
7、交办的其他合规管理工作。
任职要求:
1、硕士以上学历,法律、财经专业背景;通过证券业投资咨询资格考试;
2、熟悉发布证券研究报告业务相关的法律法规、监管要求、自律规范;
3、良好的人际沟通能力和解决问题的能力;
4、较强的逻辑思维与敏锐的洞察力,文字功底扎实,快速、持续学习能力突出;
5、有大型证券公司研究所合规管理经验者优先。

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其他信息:

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企业介绍:

方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。
     公司目前已设立投行、期货、直投、合资基金、另类投资、香港金控等六家子公司,并持有盛京银行股份有限公司5.17%的股权。2014年8月,公司完成对中国民族证券有限责任公司的收购,民族证券成为方正证券的第七家子公司,公司总股本扩增至82.32亿股。
     通过多年积累,方正证券及其子公司取得了多项业务资格,范围涵盖:证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、私募基金托管业务、新三板做市业务、收益凭证业务、OTC业务、私募客户资产托管业务、互联网证券业务试点及证监会核准的其他业务。
     方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系,并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道,拥有了业内领先的综合金融服务终端。
     配合公司五大业务板块、多项业务发展需要,公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台、电话理财中心,重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型QFII等。公司现拥有证券营业部295家,区域分公司10家,期货营业部26家,分布在全国28个省(市、自治区)的重要中心城市。
     在证券行业创新发展的大背景下,公司倡导卓越领先的金融服务理念,以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重;推进公司各项业务均衡发展,良性互动,全面发展高端与机构业务”为基本战略,致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。

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  • 行业:基金/证券/期货/投资
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  • 注册资本:823210.1395万元人民币
  • 经营期限:
  • 经营范围:证券经纪(除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外);证券投资咨询;证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。(按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营)

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职位发布者

党女士 / 人力资源部BP组负责人

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