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合规经理

东方财富证券

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南阳

统招本科 2年以上 语言不限 年龄不限
绩效奖金 带薪年假 年度旅游 节日礼物 定期体检 管理规范 技能培训 五险一金 团队聚餐 优秀员工奖

职位描述:

岗位职责:
1.对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,对公司分支机构的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查,发现分支机构内部的违规行为或合规隐患;
2.对公司分支机构规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查,并独立发表意见;
3.与当地监管机构保持日常沟通,了解最新监管动态并及时汇报,督促分支机构落实监管规定。跟踪监管机构及自律组织等单位对分支机构经营管理活动的质询和检查等事项;
4.为公司分支机构在经营管理中遇到的规则理解和适用问题提供咨询和建议,以保证法律法规、监管规定及公司各项规章制度被正确理解和适用;
5.参与总部对分支机构的各类现场稽核,监督、检查等工作,对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查;
6.及时报告所辖分支机构的重大事件和突发事件;
7.配合分支机构开展反洗钱工作、并对落实情况进行检查;
8.对所辖分支机构相关部门和人员的合规长效机制落实情况进行检查;
9.协助分支机构处理投诉纠纷;
10.完成公司交办的其他工作。
任职要求:
1.具有两年以上证券从业经验,取得证券从业人员资格证书;
2.具有全日制本科及以上学历,重点院校优先考虑;
3.熟悉证券法律法规及相关监管规定;
4.具备经纪业务风险控制及合规管理的相关知识和能力;
5.工作责任心强,具有良好的沟通协调能力、综合分析能力、判断能力及风险防范意识。

其他信息:

  • 所属部门:
  • 专业要求:
  • 汇报对象:
  • 下属人数:

企业介绍:

自2000年成立以来,经过16年的发展,东方财富证券已经成长为全国性中型综合类证券公司。截至2015年底,公司在全国15个省、自治区、直辖市共设有32家营业部和5个分公司;拥有1家全资子公司:同信投资有限责任公司;拥有一家控股子公司:同信久恒有限责任公司。2016年3月,公司正式更名为东方财富证券股份有限公司,注册资本金增至46亿。

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  • 注册时间:2005年11月
  • 注册资本:460000万元
  • 经营期限:2006年08月21日-2022年06月08日
  • 经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;代销金融产品;融资融券业务、证券承销与保荐。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】。

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职位发布者

汪女士 / 招聘经理

东方财富证券

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