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合规经理

东方财富证券

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职位描述:

岗位职责:
1.对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,对公司分支机构的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查,发现分支机构内部的违规行为或合规隐患;
2.对公司分支机构规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查,并独立发表意见;
3.与当地监管机构保持日常沟通,了解**监管动态并及时汇报,督促分支机构落实监管规定。跟踪监管机构及自律组织等单位对分支机构经营管理活动的质询和检查等事项;
4.为公司分支机构在经营管理中遇到的规则理解和适用问题提供咨询和建议,以保证法律法规、监管规定及公司各项规章制度被正确理解和适用;
5.参与总部对分支机构的各类现场稽核,监督、检查等工作,对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查;
6.及时报告所辖分支机构的重大事件和突发事件;
7.配合分支机构开展反洗钱工作、并对落实情况进行检查;
8.对所辖分支机构相关部门和人员的合规长效机制落实情况进行检查;
9.协助分支机构处理投诉纠纷;
10.完成公司交办的其他工作。
任职要求:
1.具有两年以上证券从业经验,取得证券从业人员资格证书;
2.具有全日制本科及以上学历,重点院校优先考虑;
3.熟悉证券法律法规及相关监管规定;
4.具备经纪业务风险控制及合规管理的相关知识和能力;
5.工作责任心强,具有良好的沟通协调能力、综合分析能力、判断能力及风险防范意识。

其他信息:

  • 所属部门:
  • 专业要求:
  • 汇报对象:
  • 下属人数:

企业介绍:

西藏东方财富证券股份有限公司(简称“东方财富证券”),公司总部位于上海。公司注册资本52亿元,法定代表人为陈宏,员工总数超过1500人。公司控股股东为东方财富信息股份有限公司(简称“东方财富”,证券代码300059),股权占比99.88%,东方财富全资子公司上海东方财富证券研究所有限公司股权占比0.12%。

东方财富证券拥有证券经纪、证券投资基金代销、证券自营、财务顾问、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券、证券承销与保荐、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务、新三板业务(推荐挂牌、交易、做市业务)等证券业务全牌照,依托全国主要中心城市的105家分支机构,为海量用户提供证券服务,是东方财富一站式互联网金融服务平台的重要组成部分。

截至2018年3月,东方财富证券经纪业务市场份额为2.08%,在所有证券公司中排名第15位。2018年一季度,东方财富证券股基交易额相较去年同期增长0.43%,增速行业第一。

截至2017年12月,公司在全国26个省(自治区、直辖市)共设有96家营业部和9家分公司;拥有2家全资子公司:同信投资有限责任公司、上海东方财富期货有限公司。

2018年,公司将依托母公司东方财富一站式互联网金融服务大平台和海量用户的核心竞争优势,进一步加强流量引入和转化,提升服务能力和水平,努力抓住国家推进多层次资本市场发展和中国资本市场国际化的契机,进一步增设服务网点,扩大用户规模,提升市场份额,推动证券业务实现长期可持续健康发展。

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职位发布者

汪女士 / 招聘经理

东方财富证券

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